直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)子集是什么意思，非空真子集是什么意思突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例子集是什么意思，非空真子集是什么意思外(wài)。由于子集是什么意思，非空真子集是什么意思直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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