金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zh谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗ōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèn谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗g)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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