金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。没带罩子让捏了一节课感受在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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