直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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