零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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