零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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