零容忍!又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单!
5月14日晚间,东北证券公(gōng)告称,因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案,证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。<指甲刀品牌排行榜前十名,指甲刀哪个品牌质量好/p>
合计(jì)罚没750多万
两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)
公告(gào)显示,5月12日,公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》,公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn),已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕,中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。
经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明,东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人,中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查,公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(有限(xiàn)合伙)(以下(xià)简称 “天证远洋”)的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(c指甲刀品牌排行榜前十名,指甲刀哪个品牌质量好hū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。
此外,东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查,未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况,未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序,未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。
因此,中国证监会(huì)拟决定:对东北证券责令改正,给(gěi)予警告,没收保荐业务收入188.7万元,并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告,并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款;对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào),并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn);对傅坦给予警告(gào),并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。
据记者查询(xún),保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据,这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。
而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券,在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí),去(qù)年入职了中德证券。
股东减持计(jì)划被暂停
截至(zhì)目(mù)前,豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市,且定增项目已时隔近七年,但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn),体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià),继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。
对于东北证券而言,影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示,东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目,成功发行的仅有2家,较2021年减少3家;承销金额合计2.26亿元,同比减少(shǎo)92.01%;承销保荐收入合计0.16亿元,同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88%,承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。
此外,2022年12月31日,东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定,拟以集中竞价交易方式,在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。
不过,截(jié)至今年5月5日,吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。
同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事,至今仍未有着落(luò)。
据了(le)解,按(àn)相关(guān)规定,东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间,公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴,上(shàng)述规定期间(jiān),亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。
不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì),东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。
根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示,2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán),同比增长130.73%;归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元,扭亏为盈,同比增长(zhǎng)244.09%。
公司表示,业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。
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非常不错
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了