直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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