科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

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　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(ni幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会án)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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