零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(j几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了iān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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