在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(y96的因数有哪些数，72的因数有哪些ì)元(yuán)、1.13亿元、2.96的因数有哪些数，72的因数有哪些70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 96的因数有哪些数，72的因数有哪些