直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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