昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券(q竹荪煮多久uàn)期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应竹荪煮多久当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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