金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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