在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi5公里是多少米 5公里是多少步)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的(d5公里是多少米 5公里是多少步e)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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