在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

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　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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