近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要(yào)求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额2000克是多少斤啊(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期(qī)限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切2000克是多少斤啊实(shí)提(tí)升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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