直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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