直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直38码鞋38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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