在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(gu民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的ān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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