金融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地区的(de)境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词)换(huàn)通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期(qī)可交易品种为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互(hù)换集中清(qīng)算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xià最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词eight: 24px;'>最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词ng)互(hù)换通”的(de)境外投资者为符合人(rén)民银(yín)行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外(wài)投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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