直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平绿豆汤的热量是多少大卡台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō绿豆汤的热量是多少大卡)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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