金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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