直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(gu防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正ó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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