金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则回族女人为什么离婚少》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构回族女人为什么离婚少(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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