金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通(tōng)下(xià)的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的(de)协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗参与内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公(gōng)告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗běi)向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合人(rén)民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对(duì)应的(de)“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定及(jí)业(yè)务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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