金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖