零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiā音域划分从低到高，人声音域划分n)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募音域划分从低到高，人声音域划分集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5音域划分从低到高，人声音域划分日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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