近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持(chí)交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuá吴亦凡资产多少亿n)因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响(x吴亦凡资产多少亿iǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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