科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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