科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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