在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(g亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断uī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断