在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhō88是不是质数，79是质数吗ng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(s88是不是质数，79是质数吗ī)募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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