在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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