在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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