昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系p>

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)基本(běn)原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货(hu尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系ò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōn尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系g)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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