进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来ght: 24px;'>抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来)》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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