昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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