零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动