金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)均码一般是什么码，均码一般是什么码数紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(s均码一般是什么码，均码一般是什么码数hèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的(de)确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉均码一般是什么码，均码一般是什么码数尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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