科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bàoHBC路由器能用WiFi吗)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)HBC路由器能用WiFi吗金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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