四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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