多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前，中国证(zhèng)监(jiān)会海(hǎi)南监管局连发4张罚单，直指瑞达期货(huò)海南分(fēn)公司的多项违规(guī)行为，包括互联网业务管控(kòng)不到位、营销人员管理和(hé)考核机制缺失等。依据规(guī)定(dìng)，瑞达期货海南分公司被采取责令改正的监管措施，并记(jì)入资(zī)本市场诚(chéng)信档案数据库；该分公司负责人、副总经理及(jí)业务主管，也均被出具警示(shì)函。

2024年以(yǐ)来，期货行业监管保持高压态(tài)势。据统计，仅期货公司主体(tǐ)遭监管部门处罚的案例就多达(dá)约20起。其中，互联网业务管控问题成为重灾区。

业内人士认(rèn)为，在行(xíng)业竞争愈(yù)发激(jī)烈的背景下，互联网营销成为期(qī)货(huò)公司获客的一种主流方式。但由于期货(huò)行业的特殊性质，监管机构对期货公司的合规性要(yào)求非常高，合规监管比其他行业更(gèng)为严格。虽然(rán)互联网渠道有可能(néng)带来巨大流量和潜在客户，但同时也带来合规风(fēng)险。因此对于期货公司来说，如何平衡业务发展和合规风(fēng)险成(chéng)为了一个重要的问题。

瑞达期货连吃4张罚单

海南证(zhèng)监局《关于对瑞达期货股份有限公司海(hǎi)南分公(gōng)司采取责令改正(zhèng)监管(guǎn)措施今日478只个股突破五日均线的决定》显(xiǎn)示，经查，瑞(ruì)达期货海南分公司存在以下问题：

一(yī)是客户(hù)信息管理不当(dāng)。二是互联网业务管(guǎn)控不到位(wèi)，对客(kè)户反映的情况未进行(xíng)核实处理和(hé)报告，互联网渠道客户信息管(guǎn)理机(jī)制缺失。三是营销人员管理和考(kǎo)核机制缺失，人(rén)员招聘、员工档(dàng)案(àn)审查(chá)和管理(lǐ)、岗位分工(gōng)、营销人员客户归属分配(pèi)和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不(bù)到(dào)位，风险测(cè)评环节未全面考(kǎo)虑(lǜ)客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注(zhù)客户短期内提升风险等级且前后问(wèn)卷中关键信息不(bù)一致的情况(kuàng)。

海南证监(jiān)局认定，上述行为违反了《期货公(gōng)司监督管理办法》（证(zhèng)监会令第155号）第五十(shí)六条(tiáo)、第五十七条、第今日478只个股突破五日均线六十条第二款，《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》（证监会令第202号）第七条、第八条的规定(dìng)。根据相关规定，决定对瑞达期货海南分公司采取(qǔ)责令改正(zhèng)的监管措(cuò)施，并记入资本市场诚信档案数据库。

另外(wài)，瑞达期货海南分公司负责人陆丽丽、副总经理李敏、业务(wù)主管贺(hè)小(xiǎo)龙，也因为对分公司(sī)上述违规行为负有责(zé)任，均被海南证监局采取出具警示函的监督管(guǎn)理措施(shī)，并记(jì)入资本市场诚信(xìn)档(dàng)案数据库。

公司2023年业绩下滑(huá)

2019年9月5日，瑞达期货在深交所上市，是(shì)继南华期货后国内第二家A股(gǔ)上市的期(qī)货公司。2023年，公(gōng)司的分类监管评级(jí)为A类AA级。

根据年报，瑞达期货2023年实现营(yíng)业收入(rù)9.26亿元，较上年下降56.01%；实现归属于(yú)上市公司股东的净利润2.44亿元，较上年下降16.95%。公司表示，因市场行情不及预期(qī)、手(shǒu)续费竞争日趋激烈、风险管理业(yè)务规模(mó)缩减、资产管(guǎn)理业(yè)务、基金销售业务受底层资产行情影响(xiǎng)业绩表现乏力等因素综合影响，公司业绩出现了下降。

分(fēn)业务看，2023年，瑞达期货经纪业(yè)务营业收入6.12亿(yì)元，较上年下降4.26%；资产管理业务营业收入0.38亿元(yuán)，较上年下降44.00%；风险管理业务营业收(shōu)入2.56亿元，较上年下降81.48%；境外业务营业收入1033.98万元，较上年增长559.45%。

特色业务方(fāng)面，瑞(ruì)达期货是全国150家期货公司中仅(jǐn)有的两家(jiā)拥有公(gōng)募基(jī)金管理子(zi)公司的期(qī)货公(gōng)司之一。截至2023年末，瑞达基金共管理4只混(hùn)合型基金，规模为9391万元。

今(jīn)年以来，瑞达期货股价整体震荡走弱(ruò)，年内跌幅约23%。

互联网业务管控成行(xíng)业重灾区

据记者统计(jì)，2024年(nián)以来(lái)，仅期货公司主体遭监管部门处罚的案例就多达约20起。其中，互联网业务管控问(wèn)题成为重(zhòng)灾(zāi)区。

除本次瑞达期货案(àn)例外，今年3月，中财(cái)期货因通过微(wēi)信公众号向不特定对(duì)象变相公开宣传具体(tǐ)资产管(guǎn)理(lǐ)计划的行为，被上(shàng)海证监局采(cǎi)取出具警示(shì)函的监督管理措施；今年2月，山西三(sān)立期货因(yīn)个别分支机构员工通过企业微信向(xiàng)交易者提供(gōng)点位建议、互(hù)联(lián)网直播中对(duì)期货(huò)行(xíng)情走势进行预测等行为，被山西证(zhèng)监局采取责令改正的监督管理措施。

业内人士表示，互联网营销具有互动性强、内容丰富、提(tí)升品牌认知度(dù)和覆盖地域(yù)广等(děng)优势(shì)，在行业竞(jìng)争愈发激烈的背景下(xià)，这些优势为部分期货公司提供了一个低成本、高效率的营销渠道，已经成为部分期货公司营销获客的一种主流方式。

“但由于(yú)期货行业的特殊性(xìng)质，监(jiān)管(guǎn)机(jī)构对期货公司的(de)合规(guī)性要求非(fēi)常高，合规监管比其他行业更为严格。虽(suī)然网络直播等互联网营(yíng)销为(wèi)期货公司带来巨大的流量和潜在客户，但同(tóng)时也带来合规风险。因此，对于期货公司来说，如何平衡(héng)业务发展(zhǎn)和合规风险成为了一今日478只个股突破五日均线个重要的问题。”该人士说。

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