中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发布关于对中(zhōng)国(guó)国际金融股份(fèn)有(yǒu)限公司采取出具警(jǐng)示函行政监管措施的决定。

经查，该 公司合规管理存 在以下问(wèn)题：

一是聘用未(wèi)取得从业资格的(de)人员开展相关证券业务；

二是多名员工曾存在买卖股票(piào)、出借(jiè)个人证券账 户的行为，公司对员工行(xíng)为监测监控不到位。根据相(xiāng)关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

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全文：

中国国际金融股份(fèn)有限公司：

经查，你(nǐ)公司合规管理存在以下(xià)问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多 名员工曾存(cún)在买卖股票、出借个人证券账(zhàng)户的行为(wèi),公司对员工行为监测(cè)监控不(bù)到位。违反了(le)《证券公司和证券投资基金管(guǎn)理公司合规管(guǎn)理办法(2020年修订(dìng))》第三条(tiáo)、第六条(tiáo)第四项的规定(dìng)。

根(gēn)据《证券公司和(hé)证(zhèng)券投资基金管理公司(sī)合规管 理办法(2020年(nián)修订)》三十二条第一(yī)款(kuǎn)的规定，我局决定对你公司采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

你公司应引以为戒，认真查找(zhǎo)和整(zhěng)改问题,加强对从业人员(yuán)行为管理，切(qiè)实提升合规管理水平(píng)，杜绝此类问题再次发生。

如(rú)果对本监督管理措施不服,可以在收到本(běn)决定书之(zhī)日起60日内向中国证券 监督管理委员会提出行政(zhèng)复议申请
，也可以在收到本决定书之
日起 6个月生活道理有哪些内向有管辖权(quán)的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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