北交所发布！座次大变化

日前，北交所、全国股转(zhuǎn)公司发布2024年第一季度(dù)券商执业质量评价结果。此次共有(yǒu)101家券(quàn)商参(cān)评，其中第一创(chuàng)业、中泰证券(quàn)、中信建投位列前三，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。与此前北 交所发(fā)布的去 年第三季度券商执业质量排名相比(bǐ)，本次前十(shí)座次有较大变化，第一创业、中信建投、民生证券、万联证 券、浙商证券、国泰(tài)君安均新晋前十。

据悉，该评价体系(xì)主要由专业质(zhì)量得分和合规质量扣分
组成，从券商保(bǎo)荐业务、发行并购业(yè)务、推荐挂牌业务、发(fā)行并(bìng)购业务、持续督导(dǎo)业务、做市业务、经纪业务等多维度考量，以100分为基(jī)础分，专业(yè)质量得分加分，合规质量扣分，综合计(jì)算后(hòu)排名。

前十座次“洗牌(pái)”

根据《北京证券(quàn)交易(yì)所全国 中(zhōng)小企(qǐ)业股(gǔ)份(fèn)转让系统证券公司执业质量评价细则》（下称《评价细则(zé)》），券商执业(yè)质量主要从专业服(fú)务质量、合规执业质量以及其他对评价有(yǒu)重要影(yǐng)响的事项进行评价，以(yǐ)100分为基础分，专业(yè)质
量得分加分，合规质量扣分(fēn)，综(zōng)合计算后排 名。

具体来看，专(zhuān)业质量指标包括北交所业务，全国股(gǔ)转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及研(yán)究业务三类(lèi)。其(qí)中，北(běi)交所业务包括保(bǎo)荐(jiàn)业务、发行并购业务、做市业务；全国股(gǔ)转系统业务包(bāo)括推荐挂牌业务、发行并购业务(wù)、持(chí)续督导业务、做市业务(wù)；北(běi)交所、全国股转(zhuǎn)系统经(jīng)纪及研究业务包括经纪业务、研究(jiū)业务两项(xiàng)指标。

与此前北交所发布的去年第三季度热门ETF频繁预警清盘，如何破局？券商执业质量评价(jià)结果相比，本次前十座次排名有(yǒu)较大变化。2023年第三(sān)季度执业质(zhì)量(liàng)排名前十的券商分别是开(kāi)源证券、中信证券、海(hǎi)通证券、中泰证(zhèng)券、申万宏源、国金证券、东(dōng)北证(zhèng)券、银河证(zhèng)券、安信证券及光大证券。

而从本次(cì)发布的最新排名来看，第(dì)一创业从此前的第36名跃升至(zhì)榜首，中泰证券从(cóng)第4名上升至第2名，中信建投从第20名上升至第3名，排在(zài)第4名至(zhì)第10名(míng)的分别是(shì)开源(yuán)证券(quàn)、中(zhōng)信证券(quàn)、民生证券、万联证券、银河证券(quàn)、浙(zhè)商(shāng)证券以及国泰君(jūn)安。与前一(yī)次“榜单”相比，第一创业、中信建投、民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安均新晋前十。

从得分细(xì)则来看，第一(yī)创业、中泰证券、中信建投排名上升，均与其发力北交所保荐业务和(hé)发行并购业(yè)务
密切 相关。

券商合规扣分有所减少(shǎo)

根据《评价细则》，合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程中(zhōng)出现的执业质量负面行(xíng)为记录情况、被(bèi)采取(qǔ)自律监管措施、纪律处(chù)分、行政监管措施和行(xíng)政处罚情况。

从合规质量扣分情(qíng)况来看，今(jīn)年一季度，扣分较多的券商包括国融证券（8分）、开源(yuán)证券（7分），中信建投、浙商证(zhèng)券、申万宏源、东吴证券、平安证(zhèng)券、兴(xīng)业证券 等券商热门ETF频繁预警清盘，如何破局？均被扣4分。整体 来看，今年一季(jì)度因合规扣分的券商数量相较此前有所
缩减。

此(cǐ)前，北(běi)交所曾表示，2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公(gōng)司合规(guī)质量扣分连续三年呈现下降态势(shì)，合规执业意识不断强化。

记者注意到(dào)，当(dāng)前，从头(tóu)部券(quàn)商到中小券商，多家券商在各个业务条线发力，加大对北交所(suǒ)的
布局。

例如，广发证(zhèng)券 在(zài)年报中表示，北交所高质量发展新生态为公司投行业(yè)务持(chí)续带来机遇。报告期，公司坚(jiān)持以(yǐ)价值发(fā)现为核心，发挥公司研究能力(lì)突(tū)出的优势，强化业务协同，为优质客户提供高质量(liàng)的综合服务。截至2023年12月末(mò)，公司作为主办券商(shāng)持续督导(dǎo)挂牌公司共计34家(jiā)，其(qí)中“专(zhuān)精特新(xīn)”企(qǐ)业占比近七成。

国信证券表示，公(gōng)司将继续把握北交所和新三(sān)板改革(gé)机遇，做好项目开发、储备和推荐，积极推(tuī)动北交所项(xiàng)目申报；持续提升(shēng)服务水平，促进中小企业和民营(yíng)经(jīng)济创新发展；加强对新(xīn)三板企业的持续督导，做好存(cún)量(liàng)项目的(de)风险排查和处(chù)置工作，并持续开拓新的融(róng)资项目

首创证券称(chēng)，投资银行业务方(fāng)面，公司将以北交(jiāo)所业务(wù)为发力(lì)点，聚焦专精特(tè)新“小巨人”企业(yè)客户
，提升全生命(mìng)周期投行(xíng)服务(wù)能力，继续深化“投研+投资+投行”业(yè)务联动。做市业务方面，将以(yǐ)高质量建设北交所为契机，推进(jìn)北交所做市业务资格申请工作，提升做(zuò)市(shì)交易服务能力。

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